未来一个时期依法从严打击证券违法活动工作(附名单)

未来一个时期依法从严打击证券违法活动工作(附名单)

中央首个证券市场专项文件，指导意义重大！

《意见》围绕打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场总体目标，明确以“建立制度、不干预、零容忍”九字方针为指导思想加强资本市场执法司法，完善中国特色法律体系。证券执法司法体制机制顶层设计，为“十四五”期间资本市场执法司法工作指明了方向和目标，为“十四五”期间资本市场执法司法工作指明了方向、提供了指引。今后依法打击证券违法行为工作，为全面深化执法司法工作奠定了基础。资本市场改革和更好地发挥资本市场功能提供了重要保障。

其中，《意见》提出了两大任务和目标。到2022年，资本市场违法犯罪法律责任体系建设取得重要进展。成本明显增加，重大违法犯罪案件多发得到有效遏制，投资者维权渠道更加畅通，资本市场秩序明显改善。到2025年，资本市场法律体系更加科学完备，中国特色证券执法司法体系更加完备，证券执法透明度、规范性和公信力显着提高，

为实现上述两项任务和目标，《意见》提出“完善资本市场违法犯罪行为的法律责任制度”、“建立健全打击证券犯罪的执法司法体制和机制”。依法开展违法犯罪活动”，“加大对重大证券违法犯罪案件的惩治力度”。和重点领域执法》、《进一步加强跨境监管执法和司法合作》、《提升证券执法司法能力和专业化水平》、《加强资本市场信用体系建设》、 “加强组织保障和监督问责”等。一方面，二十七条具体措施。可见，国家全力推进资本市场执法司法体系建设，依法打击资本市场违法行为，维护投资者合法权益。 .

中国证监会主席易会满在就《意见》发布接受媒体采访时表示，这是资本市场历史上首次由中央办、国办联合发文。关于打击证券违法活动的专项文件。期间全面加强和改进证券监管执法行动计划意义重大、影响深远。

《意见》的出台，被誉为资本市场治理体系和治理能力现代化的新起点。易会满提到，证券监管系统将通过三到五年的努力，努力全面落实《意见》提出的目标任务，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的基础。市场。努力为实现经济社会高质量发展作出更大贡献。

《意见》助力登记制综合改革落地

《意见》的出台，也为现阶段我国全面推进登记制度改革起到了护航作用。

2013年11月12日，十八届三中全会提出完善多层次资本市场体系，推进股票发行注册制改革。注册制试点期间，各方密切沟通，加强协调，形成改革合力。

2015年12月，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过决定，授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整证券法的有关规定。法律基础。

2018年2月，第十二届全国人大常委会第三十三次会议决定将上述授权延长两年。科创板成立并试点注册制实施后，全国人大常委会加快了证券法的修改进程股票发行注册制改革授权决定，2019年12月完成，3月1日起施行, 2020, 与授权决策无缝衔接。新证券法建立证券发行注册制，引入证券集体诉讼制度，大幅提高了违法违规成本，为注册制的全面落地提供了坚实保障。

同时，刑法修改也在加快推进股票发行注册制改革授权决定，将大幅加大对欺诈发行、虚假信息披露、中介机构提供虚假证明文件等三类犯罪的处罚力度。最高人民法院围绕科创板和创业板改革出台专项司法保障意见，对相关案件实行集中管辖。

2020年10月5日，国务院印发实施《关于进一步提高上市公司质量的意见》，提出“全面、分步实施证券发行注册制，支持高新技术企业上市”。 -优质公司。”

2020年10月16日，中国证监会主席易会满受国务院委托，向全国人大常委会报告股票发行注册制改革有关工作。主要制度安排经受住了市场的初步考验，市场运行总体平稳开局良好。另一方面，易会满表示，当前注册制改革只是开了一个好头，制度安排还没有经过完整的市场循环和闭环监管的考验。一些系统还需要不断调整和优化。各种新情况、新问题可能会逐渐出现。

需要说明的是，在注册制下，证券发行审核机构仅对发行人提交的注册文件进行形式审核，不作实质性判断。严格要求。同时，注册制审核伴随着中介机构对拟上市公司的审核，加大对作弊中介的处罚力度；此外，注册制还附有降低退市门槛的规则。

在综合注册制改革下，资本市场严厉对待违法违规行为，这也是市场化的一个方面，这就需要法治的配合。业内人士表示，注册制改革时代，在放宽前端准入的同时，如果不能以“制度建设、不干预、零容忍”的原则规范资本市场运行，那么注册制改革将难以深入推进。

此次《意见》的出台，为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场高质量发展提供了重要保障。《意见》明确向资本市场发出了“零容忍”信号。文件出台后，资本市场违法犯罪的法律责任体系将进一步完善。对于净化资本市场生态、构建资本市场秩序、保护投资者合法权益具有深远的积极意义。