融资融券市场监管股票期货资深人士,知名财经博主,微博大V,微博认证证券分析师,东方财富平台优质作者认证作者,中金在线原认证作者。 我没有群,我是私密的,为了不让大家空手而归,新朋友加完后会赠送一套【短线涨停板指标系统】或者【期货-链接指标】系统]。 公众号不会每天发每日短线黄金股或每周中线黄金股,但QQ空间每天都会公布。 可以每天关注我的QQ空间! 如果在公众号私信我,有时回复会不及时。 建议大家加我QQ或者微信私聊! 交易日期间,白天上午10点左右和晚上10点左右会有直播,每天直播期间赠送实用礼品 直播内容:点评中美联动、概念主题指数、行业指数、创业板、科创板、期货、可转债、股指期货、中信建投、沪深、上证期货、北交所和北方证券交易所。 分析大家手中的股票期货,互动交流。 本公众号从不收费,也不要求大家给小费。 这篇文章大家点赞转发,就是对我最大的支持! 保证金交易具有价格发现、市场稳定、流动性增强和风险管理等功能,对我国证券市场的发展和完善具有重要意义。 但这些积极因素能否发挥作用,还取决于市场监管体系的完善。 一、保证金市场监管的必要性 1996年以前,内地市场存在类似融资融券的市场活动,但由于缺乏信用体系,市场投机行为盛行,监管不完善,带来了较大的市场风险。 1996年,中国证监会取缔了该业务。 总结历史经验教训,严格市场监管融资融券业务十分必要。 (1)融资融券具有一定的助涨助跌作用,可能会加大股市的短期波动性。 (二)违规利用融资融券交易机制,可能助长股票市场投机行为,滋生操纵股价,扰乱市场秩序。 (三)融资融券交易属于信用交易,监管不到位可能增加金融风险。 从境外信用交易的经验来看,由于信用交易在证券市场中占有重要地位,信用交易的风险较高,各个国家和地区都制定了非常严格的法律法规,制定了非常详细的业务操作规程和规范。严格的监管制度。 其目的是维护证券市场交易秩序和安全,防止证券市场信用过度扩张,防止因证券信用交易引起的证券市场异常波动。 二、融资融券市场监管制度及内容 (一)融资融券市场监管体系 融资融券交易监管体系不仅包括监管主体及其分工协作体系及其产生的监管协调机制,还包括由法律、法规、规章和市场业务规则组成的法律规则体系。 我国证券市场已形成较为完善的融资融券交易分级监管体系,由证监会集中统一监管、交易所结算公司一线组织监管、证监会监管等组成。证券行业协会行业自律管理、证券公司内部自律管理。 协调性和综合效率高。 具体而言,中国证监会在融资融券交易监管中发挥主导作用,负责制定业务标准、颁发业务资格、查处违法行为等; 负责交易、结算的组织和交易、结算的监督; 证券业协会是融资融券交易的行业监管机构,负责制定业务合同的必要条款、组织业务计划的专业评估等; 它是证券交易监管体系中的重要环节,负责监督客户交易行为和投资者教育。 在法律规则方面,融资融券交易形成了“1+1+3+4”的法律规则体系,即:1部法律——《证券法》(第142条); 1个行政法规——《证券公司监督管理条例》(第二十条、第二十九条、第三十条、第三十一条及第四章第五节“融资融券业务”);3个证监会文件——“行政《证券公司融资融券业务试点办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点的指导意见》证券公司”;4个市场业务规则——交易所《融资融券交易试点实施细则》、结算公司《融资融券登记结算业务试点实施细则》、《证券交易委员会必备条款》 《融资融券合同》、《风险声明必备条款》 证券业协会出具的《融资融券交易风险声明》。 (二)保证金市场监管内容 融资融券交易市场监管分为市场准入监管、市场竞争监管和市场活动监管三部分。 市场准入监管是指依法批准符合条件的主体参与市场活动。 在融资融券业务中,主要是对证券公司业务资质和客户交易资质的监管。 由于融资融券交易属于信用交易,其风险远大于普通交易。 因此,选择风险控制能力、合规管理能力、信息技术水平和持续盈利能力较好的证券公司参与业务是业务顺利开展的重要前提。 ; 选择商业意识强、资金实力雄厚、风险承受能力强的客户是业务顺利开展的重要保障。 市场竞争监管是指依法规范和维护各类市场经营秩序,对市场交易及相关服务活动实施监督管理。 具体来说,对于融资融券业务,主要是对融资融券试点中券商之间的竞争进行监管。 经纪人不得从事各种不正当竞争行为。 市场活动监管主要是指对证券公司的资金和证券借出业务以及客户进行的融资融券交易进行监管。 这部分主要由交易所监管,主要关注以下五个方面: 1.确定并适时调整部分指标或区间。 例如,交易所可以调整标的证券的条件或范围、可作为保证金的证券兑换率、保证金比例和维持保证金比例等。 2.预控融资融券交易。 例如,证券交易所会在交易系统中对投资者的融券卖出指令进行涨价控制,即投资者融券卖出的卖出价格不得低于当前市场交易价格,否则,交易系统会将其识别为无效订单并予以拒绝,可用于提前防止利用卖空打压市场。 3. 融资融券交易过程中监控。 交易所针对融资融券交易制定了新的统计分析和预警指标,进一步完善了原有的监控系统,确保信息最准确、反馈和处置最及时融资融券保证金比率,实现实时有效交易监视器。 4.融资融券交易事后监管。 根据相关法律法规,对异常交易采取暂停交易等监管措施。 例如,当单只标的证券的融资余额(或融券保证金)达到该证券上市市值(或该证券上市市值)的25%时,证券交易所可以在下一交易日暂停其融资购买。 在(或卖空)。 5.信用交易相关信息披露监管。 例如,要求证券公司按日、按月报送融资融券交易相关信息; 融资融券投资者应当合并普通证券账户和信用证券账户,履行相应的信息披露义务。 为了给您提供更好的交流平台。 有商务合作推广需求的朋友可以联系我。 (财务规划广告被拒绝) 您可以使用我的平台和资源来展示您自己的产品。 目前全网粉丝57万+。 秉承先对接后审核的原则,力求帮您分享靠谱又实惠的产品。 可以帮你点赞、写、发、转等。 图片、视频等一应俱全。 【量价关系超实用公式】大家点击右下角的“在看”,如果观看次数超过10,就会赠送给大家。 大家点击“在看”进入公众号首页,点击“进入公众号”,然后在对话框中发送“1214c”,就可以收到了。不会操作的朋友私聊我 【短线涨停板指标体系】 【期指指标体系】 近日,公众号平台更改了推送规则。 如果不想错过内容,记得点“赞”和“在看”,为我加星标,这样每次有新文章推送,都会第一时间出现在你的订阅号列表中。 如果在公众号私信我,有时回复会不及时。 建议大家加我QQ或者微信私聊! 如果您喜欢本文,可以分享到您的朋友圈或推荐给您的朋友,继续关注! 祝大家投资成功! 下面这个视频更精彩: 点击上方视频后, 点击左上角头像 那就点击右上角的关注来关注我吧! 视频号平时每天直播,经常更新一些有价值的视频观点案例等! 每个交易日在视频账户公布每日短线黄金股,每周一公布周中线黄金股融资融券保证金比率,每周三分享优质期货产品。 可以关注我的视频号后关注。 |
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