发布时间:2017-09-12 22:42:40 文章来源:互联网
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新富资本涉多项违规 董事长李先林等人被证监局处罚(2)

 
    新富资本对员工电脑安装“即时通讯”软件,员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司发行的基金产品。
 
四、未严格落实投资者风险评估
 
    新富资本在销售共创三号、创赢三号、共创五号、创赢六号、创赢七号、鸿海建设、园林债权7只产品过程中,未对所有投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
 
五、未严格落实基金产品风险评级
 
    新富资本在销售共创三号、创赢三号、共创五号、创赢六号、创赢七号、鸿海建设、园林债权7只产品过程中,未对基金产品进行风险评级。

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