中国第三方理财公司信息汇总（2016年10月21日）

中国第三方理财公司信息汇总（2016年10月21日）

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第七届监事会2022年第七次会议决议公告及全体监事保证

证券代码：600446 证券简称：金正股份 公告编号：2022-069

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金正科技有限公司

第七届监事会2022年第七次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。

深圳市金正科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第七届监事会第七次会议于2022年7月27日上午10点在公司九楼会议室召开。公司。会议由监事会召集人刘颖主持。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市金正科技股份有限公司章程》的有关规定。

会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了以下议案：

1、《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

本次公司将部分闲置募集资金用于临时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所股票代码》 《交易所第一号上市公司自律指引——规范运作》等相关规定。因此，同意公司将不超过3.5亿元的闲置募集资金用于临时补充流动资金深圳金证科技股份有限公司，使用期限自第七届第十次会议审议通过之日起不超过12个月。 2022年董事会成员。生产经营情况。

特别公告。

深圳市金正科技有限公司

监督委员会

2022 年 7 月 27 日

证券简称：金正股份 证券代码：600446 公告编号：2022-068

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金正科技有限公司

第七届董事会

2022年第十次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。

深圳市金正科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第七届董事会第十次会议于2022年7月27日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名，经充分沟通后，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《深圳市金正科技股份有限公司章程》的规定。（以下简称《公司章程》）。

一、会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于设立外商投资全资子公司的议案》。

2、会议以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。

为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金用于项目建设的资金需求的前提下，公司将使用不超过3.5亿元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限需经公司董事会审议通过之日不得超过12个月，在使用期限届满前，该部分资金将返还给及时设立募集资金专户。

本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，不会影响募集资金投资项目的正常建设和进度。如募集资金投资项目实施进度提前，需要资金的，公司将及时将闲置募集资金补充流动资金退回募集资金专户，确保募集资金项目进度不受影响。被影响。部分闲置募集资金用于临时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用。

3、会议以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了《关于申请银行授信的议案》。

根据公司业务需要，公司向中国银行股份有限公司深圳高新区支行申请不超过人民币1.1亿元的综合授信额度（实际币种、金额、期限、用途以以银行最终审批结果为准），期限为一年，由深圳市金正博泽科技有限公司提供担保。

特别公告。

深圳市金正科技有限公司

董事会

2022 年 7 月 27 日

证券代码：600446 证券简称：金正股份 公告编号：2022-070

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金正科技有限公司

关于设立外商投资全资子公司的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。

重要内容提醒：

●投资标的名称：金正金融科技（北京）有限公司（暂定名）、金正科技（上海）有限公司（暂定名）

●注册资本：股权出资与现金出资相结合，其中金证金融科技（北京）有限公司注册资本3亿元（人民币，下同），金证科技（上海）有限公司注册资本3亿元。 ，有限公司注册资本2亿元。

●风险提示：设立子公司可能面临管理和人才风险、市场风险、下游产业周期风险。公司将密切关注全资子公司的设立及后续进展情况，积极防范和应对可能出现的风险。

一、对外投资概况

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证证券”、“公司”），为加快实施公司金融科技发展“三个中心、新格局”的战略布局，公司拟设立子公司金正金融科技（北京）有限公司（以下简称“北京中心”）和金正科技（上海）有限公司（以下简称“上海中心”），注册资本分别为3亿元和2亿元。出资方式为股权出资与现金出资相结合。

本次对外投资已经公司2022年第七届董事会第十次会议审议通过，公司八名董事一致同意本次投资。本次投资事项属于公司董事会的审批权限，无需提交公司股东大会审议。

根据《公司章程》及相关法律法规，本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的关联交易和重大资产重组。

二、投资标的基本情况

（一）拟设新公司基本情况

1、金证金融科技（北京）有限公司

公司名称：金正金融科技（北京）有限公司（暂定名称，以工商登记核准为准）

注册资本：3亿元人民币

注册地址：北京市丰台区

出资方式： 1、股权出资：公司拟持有北京北方金正科技有限公司100%股权、仁谷科技（北京）有限公司90%股权，按5月净资产计31、2022年账面价值8456.56万元，认缴注册资本8456.56万元，将两家公司股权转让给北京中心；2、现金出资：21543.44万元以现金分期出资。

经营范围：技术开发；技术咨询；技术服务; 技术转让；技术推广；技术交流；基础软件服务；应用软件服务；计算机数据处理服务；信息系统服务；计算机系统集成；计算机软件开发与销售；机械设备、机电设备、电子产品的设计、生产和销售。【以上信息以工商主管部门最终登记核准为准】

出资比例：深圳市金正科技有限公司100%出资

2、金正科技（上海）有限公司

公司名称：金正科技（上海）有限公司（暂定名称，以工商登记核准为准）

注册资本：2亿元人民币

注册地址：上海市静安区

出资方式： 1、股权出资：公司拟以2022年5月31日净资产账面价值2,016.07万元的价格认购上海金正高科技有限公司所持有的100%股权，用于注册资本和股权转让给上海中心；2、现金出资：17,983.93万元以现金分期出资。

经营范围：计算机应用系统及配套设备的技术开发、安装和维护，电子产品、通讯设备、机械设备的零售和批发。从事金融数据处理与分析，接受金融机构的委托，从事计算机软件和网络技术领域的金融信息技术外包、技术开发、技术咨询、技术转让和技术服务。【以上信息以工商主管部门最终登记核准为准】

出资比例：深圳市金正科技有限公司100%出资

（2）股权出资与公司基本情况相对应

1、北京北金证券科技有限公司

企业性质：有限责任公司（法人独资）

注册地址：北京市西城区新兴东巷13号11号楼108室

法定代表人：赵健

注册资本：5000万元人民币

成立日期：2000年5月26日

经营范围：技术开发、服务、转让、咨询、培训；开发产品、计算机及周边设备、通讯设备、机电设备、办公设备的销售；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经有关部门批准后，应当按照批准的内容开展经营活动；不得从事从事国家和北京市产业政策禁止和限制项目的经营活动。）

股东：深圳市金正科技有限公司持股100%

最近一年及一期主要财务指标：

单位：万元

■

注：2021年数据已审计，2022年1-3月数据未经审计。

北京北方金正科技有限公司产权清晰，不存在抵押、质押或其他转让限制，不涉及诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。

2、人谷科技（北京）有限公司

企业性质：其他有限责任公司

注册地址：北京市丰台区南四环西路186号三区4号楼一层11-12室

法定代表人：张海龙

注册资本：5000万元人民币

成立日期：2015年5月12日

经营范围：经营电信业务；制作广播电视节目；从事网络文化活动；卖食物；零售药品；技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；项目投资；软件咨询；软件开发; 自主开发产品、计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备的销售；广告设计、制作、代理、发布；销售日用品、避孕药具、通讯器材、五金交电（不含电动自行车）、文具、体育用品、机械设备、珠宝首饰、家用电器、家具、汽车配件、针纺织品、服装、化妆品、卫生用品、花卉、苗木、工艺品、钟表、眼镜、玩具、未分包装种子、化肥、化工产品（危险化学品除外）、陶瓷制品、塑料制品、仪器仪表、清洁用品、医疗器械一类、水产品、鲜肉、数码产品、乐器、消防器材、建材、皮具、票务代理。（企业自主选择经营项目，依法开展经营活动；从事互联网文化活动、广播电视节目制作、经营电信业务、依法须经批准的项目，在境内开展经营活动。按照有关部门批准后的批准内容；

股东及持股比例：

■

最近一年及一期主要财务指标：

单位：万元

■

注：2021年数据已审计，2022年1-3月数据未经审计。

仁谷科技（北京）有限公司产权清晰，不存在抵押、质押或其他转让限制，不涉及诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。

3、上海金正高科技有限公司

企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资企业）

注册地址：上海市黄浦区绍兴路17弄3-4号B22室

法定代表人：赵健

注册资本：1500万元人民币

成立日期：1999年10月28日

经营范围：计算机应用系统及配套设备的技术开发、安装和维护，电子产品、通讯设备、机械设备的零售和批发。【依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可经营】

股东：深圳市金正科技有限公司持股100%

最近一年及一期主要财务指标：

单位：万元

■

注：2021年数据已审计深圳金证科技股份有限公司，2022年1-3月数据未经审计。

上海金正高科技有限公司产权清晰，不存在抵押、质押或其他转让限制，不存在诉讼、仲裁或查封、冻结等司法措施。

三、对外投资目的及其对公司的影响

北京中心和上海中心是公司金融科技发展“三个中心、新格局”战略布局的重要实施。北京中心的成立，可以有效整合和统筹公司在北京的资源和业务，拓展监管科技、资管科技和创新业务，更好地利用北京金融科技政策和机遇，提升公司金融科技品牌和实力在北京。上海中心的成立，将整合公司在华东地区的资源和业务，全面提升客户服务能力和产品创新能力，巩固和扩大公司在华东地区的市场和技术地位，

公司本次设立的全资子公司所需资金来源于公司自有资金，在保证日常经营和业务发展需要的前提下进行，不会影响公司日常经营资金周转需要和正常的业务发展。涉及募集资金的使用，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

四、对外投资风险分析

1、管理和人才风险

设立子公司可能会带来一定的管理风险。公司目前拥有较为完善的管理体系和不断完善的内部控制体系。如果现有的管理制度和内部控制制度不能适应子公司所在地的管理，将会给公司的管理带来一定的风险。

对策：公司将采取本土化战略，引进和培养高层次人才，完善公司治理结构，加强内部控制，加强内部协调沟通机制建设和运行，不断加强管理整合，适应形势变化通过调整。人才整合的需要。

2、市场风险

子公司产品在市场定位、品牌拓展、产品适应性等方面存在一定风险。如果不能迅速解决上述问题，尽快熟悉和开拓市场，可能会影响预期目标的实现。

对策：公司将积极调研客户需求，认真跟踪分析客户差异化需求，力争尽快熟悉市场；同时，加强与客户的沟通交流，提高客户对公司及产品的认知度和认可度，开拓市场，实现预期目标。

3、下游产业周期风险

子公司下游金融行业周期性明显。资本市场低迷期间，交易笔数减少，收取交易佣金和服务费的金融客户营业收入大幅下降，经营压力加大，可能减少或延迟其IT服务。上述情况可能对新设立子公司的业务发展产生不利影响。

对策：子公司在发展证券和资管双基石业务市场后，可通过拓展创新产品领域、扩充产品线等方式，积极应对下游行业周期性风险。

五、备查文件

1、《深圳市金正科技股份有限公司第七届董事会第十次会议决议》2022年。

特别公告。

深圳市金正科技有限公司

董事会

2022 年 7 月 27 日

证券代码：600446 证券简称：金正股份 公告编号：2022-071

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金正科技有限公司

关于使用部分闲置募集资金临时补充流量

资金公示

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。

重要内容提醒：

●使用闲置募集资金不超过3.5亿元（人民币，下同）临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

深圳市金正科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金正股份”）于7月27日召开了第七届董事会2022年第十次会议和第七届监事会2022年第七次会议, 2022年，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司以不超过3.5亿元的闲置募集资金临时补充流动资金。在保证募集资金用于投资项目建设的资金需求的前提下。使用期限自公司董事会审议通过之日起不得超过12个月。在使用期限届满前，该部分资金将及时返还至募集资金专户。现将有关事项公告如下：

1.筹款基础

核准中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金正科技股份有限公司非公开发行股票的批复》。以股份价格向15名特定对象非公开发行人民币普通股81,145,721股，募集资金总额1,001,338,197.14元。扣除发行费用16,550,943.39元后，实际募集资金净额为984,787,253.75元。

截至2021年3月5日，保荐机构（联席主承销商）平安证券股份有限公司指定的本次公开发行人民币普通股资金的收款银行账户。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2021]000158号《验资报告》验证。公司将募集资金存入公司董事会决定的募集资金专户。

二、募集资金投资项目基本情况

（一）原募集项目资金投向：

单位：万元

■

（二）变更后募投项目资金情况：

单位：万元

■

截至2022年7月22日，公司募集资金余额为75,114.61万元（含利息并扣除手续费）。

3、通过借款部分闲置募集资金临时补充流动资金的预案

为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金用于项目建设的资金需求的前提下，公司将使用不超过3.5亿元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限需经公司董事会审议通过之日不得超过12个月，在使用期限届满前，该部分资金将返还给及时设立募集资金专户。

本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，不会影响募集资金投资项目的正常建设和进度。如募集资金投资项目实施进度提前，需要资金的，公司将及时将闲置募集资金补充流动资金退回募集资金专户，确保募集资金项目进度不受影响。被影响。部分闲置募集资金用于临时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用。

4、董事会对部分闲置募集资金临时补充流动资金计划是否符合监管要求的审议情况。

部分闲置募集资金临时补充流动资金，将用于与主营业务相关的生产经营。经年度第七次会议审议通过。公司独立董事、监事会对本事项表示同意，同时保荐机构对本事项出具了核查意见。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《指引》 《上海证券交易所上市公司自律第一号——规范运作》等相关规定。

五、专项意见说明

（一）保荐人意见

保荐机构认为，公司使用闲置募集资金3.5亿元暂时补充流动资金已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已表示同意，并已履行必要的审批程序。被执行。公司本次计划使用补充流动资金未超过12个月。公司承诺，募集资金的使用不会影响募集资金投资项目的正常进行。闲置募集资金用于临时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营用途没有变化或者变相变化。金证证券将部分闲置募集资金用于临时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司募集资金管理指引》的规定。 《上海证券交易所上市公司自律第一号》——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。保荐机构对公司使用闲置募集资金临时补充流动资金无异议。

（二）独立董事意见

公司独立董事发表了独立意见：公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金议案的审议及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司在确保募集资金投资项目资金需求的前提下，将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高公司的使用效率募集资金，降低公司财务成本。根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，我们同意该安排。

（三）监事会意见

公司监事会于2022年7月27日召开第七届监事会2022年第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。监事会认为，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第1号——规范运作》等相关规定。因此，同意公司使用不超过3.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，

6.备查文件

1、《第七届董事会2022年度第十次会议决议》；

2、《第七届监事会2022年度第七次会议决议》；

3、《金正独立董事独立意见》；

4、《金证证券股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的审核意见》；

5、《平安证券关于金证股份使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》。

特别公告。

深圳市金正科技有限公司

董事会

2022 年 7 月 27 日

证券代码：600446 证券简称：金正股份 公告编号：2022-072

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金正科技有限公司

关于解除股东部分股份质押的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。

重要内容提醒：

●先生。深圳市金正科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东徐敏波持有公司71,685,846股股份，占公司总股本的7.62%。

●先生。徐敏波本次解除质押580万股，占其所持公司股份的8.09%，占公司总股本的0.62%。质押解除后，徐敏波先生累计持有质押公司股份数量为42,950,000股，占其持有公司股份的59.91%，占公司总股本的4.56%。

一、解除股份质押的具体情况

2022年7月26日，公司收到股东徐敏波先生的通知，其质押给红塔证券股份有限公司的580万股公司股份已解除质押。详细情况如下：

■

本次解除质押的股份无计划用于后续质押。如其持有的公司股份质押情况发生后续变化，公司将按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特别公告。

深圳市金正科技有限公司

董事会

2022 年 7 月 27 日