发布时间:2022-11-25 20:46:39 文章来源:互联网
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股民惊呆!控制60个账户配资炒股,一个多月狂赚超3100万!

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股东惊呆了!控制60个账户调配资金炒股,一个多月赚超3100万!监管行动

法网已恢复,疏而不漏。三年前的股价操纵案近日披露,具体操纵手段曝光,细节想想都毛骨悚然。

简单来说,当事人控制、利用60个证券账户,集中资金优势和持股优势,连续买卖“宏宇股份”,操纵股票交易价格,使股价在一个以上的周期内累积月。增幅超过20%,违法所得3163.44万元。经审查,中国证监会决定对当事人分别采取5年、10年的证券市场禁入措施,并处罚款、没收1.2亿元人民币。

控制60个账户进行股票分配

操纵宏宇股份股价

近日,中国证监会作出行政处罚决定书和市场禁入决定书,对张飞、张雄操纵宏宇股份股价的行为进行查处。

查明,2018年3月30日至2018年5月22日,张飞、张雄实际控制、使用鲍某英等60个证券账户(以下简称涉案账户群)买卖“宏宇股份”。

此外,在此期间,张飞、张雄控制涉案账户群的使用,集中资金优势和股权优势,连续买卖“宏宇股份”,操纵股份交易价格。

首先,两人利用资金优势,于2018年3月30日至2018年5月22日期间与涉案账户组进行“宏宇股份”交易,金额10.45亿元,累计卖出2823.99万股股,成交10.73亿元。涉案账户组活跃申购量占市场活跃申购量的平均占比为33.94%,占比超过30%的交易日有17个,申报占比最高为68.67% .

二是具有控股优势。经查,涉案账户组合持股合计占总股本5%以上的交易日有11个,比例最高的为8.3%。涉案账户组持有的流通股占该股票实际流通股的平均比例为16.67%,超过10%的交易日有28个,最高比例为33.21%。

随后,两人通过涉案账户群连续买卖“宏宇股份”。涉案账户平均成交量占该股市场成交量的24.12%,占比超过20%的交易日有20个,占比最高的为44.83%。涉盘账户组买入量占市场买入量的平均比例为28.41%,买入占比超过20%的交易日有22个,最高买入占比为62.14%。涉案账户组平均成交量占市场成交量的19.83%,其中成交量占比超过20%的交易日有14个,最高成交量为56.28%。

涉案期间,涉案账户集团多次实施盘中和尾盘抬高股价行为,并趁机倒卖获利。以“时段内涨幅超过2%且时段内买入成交比例超过30%”为标准计算,账户组在36个盘中时段拉高股价,最低增幅 2.02%,最高增幅 8.20%。活动期间账号团购买量占同期市场活跃购买量的平均比例为63.48%,账号团活跃购买量占同期市场活跃购买量的平均比例为66.68 %。

涉案期间,宏宇股份股价涨幅超过20%

1个多月违法收入超3100万

据证监会披露,涉事期间,“宏宇股份”股价上涨20.13%,中小板指数上涨1.31%。该股涨幅背离行业指数18.82%的涨幅。涉案账号群违法所得3163.44万元。

上述违法事实有查询笔录、开户资料、资金流向、交易记录、微信聊天记录、IP地址、MAC地址等证据足以认定。

中国证监会认为,当事人的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款的规定股票配资服务费要求,构成2005年《证券法》第203条规定的“操纵证券市场行为”。证券法”。

张飞与张雄分工合作,相互配合,属于共同实施主体。其中,张飞主要负责涉案证券账户群的交易决策,指导交易员下单交易,同时负责与部分资金配置中介沟通资金配置事宜,发挥带头作用,承担主要责任。张雄主要负责资金分配账户和资金募集工作,安排存款、利息等资金划转,并在一定时期内负责涉案证券账户群的交易,发挥支持和支持作用。承担次要责任。

没有一个辩护被接受

当事人被禁止进入证券市场

庭审中,当事人提出了三项抗辩。首先,本案的肇事者应认定为湖北神沪通资产管理有限公司,而非张飞、张雄。第二,应认定张飞为主要责任人,不应认定张雄为主要责任人。第三,这两个信托账户并非由张飞和张雄实际控制。

但经中国证监会审查,上述答辩意见未予采纳。

证监会认为,第一,本案的肇事者不是深沪通公司。张飞、张雄买卖“宏宇股份”的行为不代表深沪通公司的行为。第二,张雄是本案的主要责任人。张雄负责公司日常经营决策,包括公司股票产品管理和股票配置业务,并直接参与“宏宇股份”的交易安排。三、信托账户资金流向证明、分配账户每日数据汇总表、分配清单等相关证据均能证明张飞、张雄实际控制了两个信托账户。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据相关规定,中国证监会决定对张飞实施证券市场禁入10年,对张雄实施证券市场禁入。进入证券市场5年。

根据本案的违法事实、性质、情节和社会危害程度,根据2005年《证券法》第七十七条第一款和第203条的规定,中国证监会决定:

没收张飞、张雄操纵“宏宇股份”的违法所得31634411.14元,并处罚款94903233.42元。其中,张飞被罚款63,268,822.28元,张雄被罚款31,634,411.14元。

自决定公告之日起,在禁售期内,除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员外,还禁止在其他任何机构从事证券业务。其他上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。

严厉打击操纵市场等违法违规行为

持续净化市场生态

操纵市场、内幕交易等违法违规行为一直是监管部门重点查处和严厉打击的事项之一。7月23日,在证监会召开的新闻发布会上,相关负责人通报了“中源家居”、“力通电子”等股价操纵案的侦查进展情况,以及30亿元股价操纵案曝光。

据了解,自5月16日启动调查程序以来,案件取得了重大进展。经查,2020年9月至2021年5月,施某等操纵团伙控制数十个证券账户,采用连续交易、反向交易等非法手段,抬高“中源家居”、“力通电子”的股价,并交易金额达30亿元以上,相关行为已达到刑事追诉标准,涉嫌构成操纵市场罪。

新闻发言人高力表示,操纵市场严重破坏市场“三个公平”原则,严重侵犯投资者合法权益,必须严厉打击。针对市场操纵案件趋势,证监会进一步加强对线索的综合分析研判,加强行政执法与刑事执法联动,坚决做到一案查处,严查处置。依法依规股票配资服务费要求,对于涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。

下一步,证监会将坚决贯彻落实中央、国务院联合印发的《关于依法严厉打击证券违法行为的意见》,加强与公安机关的配合,做好充分运用《证券法》和《刑法修正案(十一)》加快办案速度,持续净化市场生态。

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