发布时间:2022-11-25 17:22:50 文章来源:互联网
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A股场外配资死灰复燃监管层屡次提醒券商以警示

A股场外配资死灰复燃监管层屡次提醒券商以警示

今年以来,A股场外资金回潮。尽管监管部门多次提醒场外配资风险,但仍有部分券商无视监管规定,通过网络证券交易网点违规为机构和个人组织场外配资活动,为不法行为提供便利。期货业务。最后必须受到惩罚。

近日,证监会对G证券公司(简称“G期货”)下发行政处罚函,希望对部分证券公司违规进行场外配资活动的行为予以警示。也提醒投资者增强风险防范意识,远离场外配资,避免财产损失。

经中国证监会调查,G期货的违规行为如下: 2014年9月4日,G期货开放接入H网络技术服务有限公司H系统;2014年12月5日,G期货上海分公司系统开通专线接入,2015年5月19日开通专线。2015年3月30日,G期货上海分公司为M软件科技有限公司F系统安装第三个交易网段。对于上述对外连接的第三方交易终端软件,G期货未进行软件认证和许可,没有对外部系统访问进行有效管理,缺乏对相关客户身份的了解。

截至调查日,G期货通过H系统和F系统接入的主账户共计123个。其中,113个主账户(16427个子账户或子账户)使用H系统访问,10个主账户使用F系统访问(2,883个子账户或子账户)。G期货未收集客户交易终端信息,未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性,未采取可靠措施收集和记录与客户身份相关的信息。

2013年和2014年股票配资服务费要求股票配资服务费要求,G期货13家和23家营业部分别未达到上年末客户总数的10%(不包括休眠账户和终止交易账户的客户)。2015年5月25日,G期货获悉并关注H系统等系统非法配资及违反账户实名制的风险。回访、检查等手续。

G期货不符合《证券登记结算管理办法》第二十四条、《关于加强期货、证券经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十三条的规定》、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理办法》第五十条。 》 《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项规定的行为《证券公司监督管理条例》》,实现利润6,805,135.75元。

7月12日中国证监会发布《关于清理整顿非法经营证券业务的意见》(证监会公告[2015]19号)后,G期货未采取有效措施严格审查客户身份真实性, 2015. 未防范客户利用证券交易渠道从事非法交易活动,新增子账户99个,性质恶劣、情节严重。

上述事实有相关人员的讯问口供、QQ聊天记录、客户委托记录、G期货相关说明、佣金估算数据等证据证明,足以证实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,中国证监会决定:限期改正,给予警告,没收违法所得6805元、135.75元,并处罚款20415407.25元。

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