中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司董事会2022年10月为控股子公司提供担保进展公告

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司董事会2022年10月为控股子公司提供担保进展公告

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特别公告

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

董事会

2022 年 11 月 11 日

债券代码：163230 债券简称：20北01

股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2022-093

中国北方稀土（集团）高新技术股份有限公司关于2022年10月为控股子公司提供担保的进展公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

重要内容提醒：

●担保名称：内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司（以下简称国贸公司）和宁波包钢展豪新材料有限公司（以下简称宁波展豪）。

●本次担保金额及实际提供担保余额：2022年10月，公司在2021年度批准的担保额度范围内，为控股子公司国贸公司和宁波展豪提供担保共计6217万笔。股东大会袁。截至2022年10月31日，公司为国贸公司、宁波展豪提供担保余额55665万元，为控股子公司提供担保余额95553万元。

●本次担保是否有反担保：是

●对外担保逾期累计次数：无

一、担保概况

公司第八届董事会第十一次会议、2021年年度股东大会先后审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司提供担保金额66.24亿元。 2022年控股子公司20家，另有“担保储备池”额度10亿元，担保额度合计76.24亿元，占公司2021年度经审计的归属于股东的合并净资产报表的49.67%上市公司。根据公司《担保管理办法》，本公司对控股子公司的担保额度为本年度本公司为控股子公司对金融机构的融资提供的担保和控股子公司对本公司的借款之和的最高金额。担保金额不包括通过授信、资产抵押等方式为子公司融资。

首都。公司对子公司的担保额度自公司年度股东大会审议通过之日起至股东大会审议通过新担保额度的下一年度。详见公司于2022年4月15日、5月7日在《中国证券报》、《上海证券报》及公司网站披露的《北方稀土为控股子公司提供的2022年度担保额度》。上海证券交易所（ ）公告”等相关公告。

2022年10月，公司在担保范围内为公司控股子公司国贸、宁波展豪提供担保共计6217万元。详情如下：

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二、担保人基本情况

（一）内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司

统一社会信用代码：9012598

成立日期：2008年12月10日

注册资本：14.7亿元

法定代表人：王占成

业务类型：其他有限责任公司

注册地址：内蒙古自治区包头市稀土高新区黄河路83号5楼

经营范围：各种稀土氧化物、化合物、稀土金属及合金等稀土产品的采购、仓储、销售；冶金、化工产品（危险品除外）、有色金属及合金产品的采购、销售；稀土深加工产品、稀土新材料及稀土高新技术应用产品的采购与销售；稀土行业各种再生产品的采购和销售；稀土精矿、黑色金属矿石、钢材、原煤、精煤、粉煤、块煤、焦炭的采购及销售；房屋和机器设备的出租；稀土信息咨询服务；进出口贸易；铂、钯、铑等贵金属原料的销售。

股权结构：

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财务状况：

单位：万元

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（2）宁波包钢展豪新材料有限公司

统一社会信用代码：962296D

成立日期：2012年5月15日

注册资本：1.5亿元

法定代表人：刘毅

业务类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

注册地址：浙江省慈溪市新兴产业集聚区宗汉街道新兴一路8号

经营范围：新型合金材料和完全降解高分子材料的研发，钕铁硼快凝带纺合金的研发和技术咨询服务；金属制品及合金真空速凝带纺片的制造、加工；产品测试服务；进出口自营和代理货物和技术，但国家限制或者禁止进出口的货物和技术除外。

股权结构：

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财务状况：

单位：万元

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三、担保协议的主要内容

(1) 国际贸易公司

1、为中国国际贸易公司、交通银行办理国际信用证业务。公司与交通银行包头分行签订了《担保合同》。协议规定，公司将为交通银行向中国世贸公司开具的国际信用证提供最高3亿元的担保。，担保有效期为2022年5月31日至2023年5月31日。截至2022年10月31日，公司为本次担保业务实际担保金额为27,287万元。国贸公司其他股东未提供担保。

2、为中国国际贸易公司、交通银行办理国际信用证业务。公司与交通银行包头分行签订了《担保合同》。协议规定，公司将为交通银行向中国世贸公司开具的国际信用证提供最高3亿元的担保。本次担保有效期为2022年1月13日至2022年4月28日。截至2022年10月31日，公司为本次担保业务实际担保金额为3691万元。国贸公司其他股东未提供担保。

3、为招商银行、招商银行办理国际信用证业务，公司与招商银行包头分行签订《最高不可撤销保函》，协议约定公司最高提供200招商银行向招商银行开具的国际信用证人民币万元。担保担保有效期为2022年7月21日至2023年7月20日。截至2022年10月31日北方创业股份有限公司，公司为本次担保业务实际担保金额为17,087万元。国贸公司其他股东未提供担保。

国贸以其2021年度经审计总资产为本公司提供反担保。

(2)宁波展豪

1、为宁波展豪、平安银行办理银行承兑汇票业务，公司与平安银行宁波分行签订《最高保函担保合同》，协议约定公司提供银行承兑汇票2000万元平安银行向宁波展豪开具的票据连带责任担保有效期为2022年4月26日至2023年4月25日。截至2022年10月31日，公司为此项担保业务实际担保金额为2000万元。宁波展豪其他股东未提供担保。

2、为宁波展豪和中国银行办理银行承兑汇票业务，公司与中国银行官城支行签订了《最高保函》。协议约定，公司将为中国银行向宁波展豪开具的银行承兑汇票提供5600万元。连带责任担保有效期为2022年8月31日至2023年12月31日。截至2022年10月31日，公司为本次担保业务实际担保金额为5600万元。宁波展豪其他股东未提供担保。

宁波展豪以房地产权证抵押提供反担保。担保物评估值为23,204万元，为本期担保余额提供反担保。

四、担保的必要性和合理性

公司根据控股子公司的资金需求为其提供担保，保证控股子公司的资金需求，促进其发展，符合公司和股东的整体利益。公司能够及时掌握控股子公司的经营情况和资信状况，不存在影响偿债能力的事项。公司第八届董事会第十一次会议、2021年度股东大会审议通过了《关于为控股子公司提供担保额度的议案》。本次担保为本公司根据 2021 年度股东大会决议为控股子公司提供的担保。

五、董事会意见

董事会认为：公司根据控股子公司的资金需求为其提供担保，可以保证控股子公司的资金需求，促进其发展。控股子公司提供的反担保金额大于公司提供的担保金额北方创业股份有限公司，反担保可以保护公司的利益。公司为控股子公司提供的担保符合公司整体利益，不存在损害公司和股东利益的情况。公司根据被担保子公司的财务状况，加强研究和风险评估，严格执行审批程序，降低担保风险。公司为上述控股子公司提供的担保事项已经公司第八届董事会第十一次会议及2021年度股东大会审议通过。独立董事对公司为控股子公司提供担保表示同意。

6、累计对外担保笔数及逾期担保笔数

截至2022年10月31日，公司为控股子公司提供的担保余额为95553万元，占公司最近一期经审计净资产的6.23%。公司无其他对外担保事项，无逾期担保事项。

特别公告

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

董事会

2022 年 11 月 11 日