（上接A13版）（原标题机构更新）摘要

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（接A13版）

如果您在提交投资者备案材料过程中遇到无法解决的问题，请致电。

投资者未按规定在规定时间内提供上述信息或者提供虚假信息的，保荐机构（主承销商）有权认定相关投资者提交的报价为无效报价。

4. 特别提醒

本次发行参与初步询价的所有投资者的报价将在《发行公告》中披露。发行人及保荐机构（主承销商）本着审慎原则，可要求投资者提供进一步核实材料，并对进一步调查结果作出回应。可能存在关联关系或不符合保荐机构（主承销商）要求的投资者，将取消其配售资格，并在公告中予以披露。

网下投资者需自行对关联方进行审核比较，确保不参与与保荐人（主承销商）、发行人有直接或间接关系的新股网下询价。参与询价的投资者被视为与保荐人（主承销商）及发行人不存在直接或间接关系。因投资者原因导致关联方参与询价或关联配售的，由投资者承担由此产生的全部责任。

三、初步询价

1、本次初步询价通过上海证券交易所网上申购电子平台进行。符合《管理办法》和《投资者管理细则》要求的网下投资者应于2019年8月21日中午（T-5）中午12点提交询盘。00:00前，您必须在中国证券业协会完成网下投资者登记，并已开通上海证券交易所网下申购电子平台数字证书，并与上海证券交易所签订下一次??申购电子平台使用协议。询问。

2、本次发行初步询价时间为2019年8月22日（T-4）9:30-15:00。上述期间，投资者可通过上海证券交易所申购平台填写并提交申购价格及申购数量。

3、网下投资者及其管理的配售对象的报价应当包括每股价格和与该价格对应的认购数量，并且只能有一份报价。非个人投资者以机构为单位报价，同一机构报价。管理的不同放置对象的报价应相同。线下投资者可以为其管理的每个配售对象填写相同的拟认购价格，拟认购价格对应拟认购数量。网下投资者应在对拟参与报价的所有配售对象录入报价记录后一次性提交报价。线下投资者可多次提交报价记录，

考虑到本次初步询价阶段网下首次发行数量和保荐机构（主承销商）对发行人的估值，保荐机构（主承销商）将认购网下投资者管理的每个配售对象的最低认购金额。数量设置为200万股，认购数量的最小变动单位设置为10万股，即网下投资者管理的每个配售对象的认购数量超过200万股的部分必须是100,000股的整数倍，且不得超过400万股。配售对象报价最小单位为0.01元。

4、网下投资者申报的下列情形将被视为无效：

（一）网下投资者未于2019年8月21日（T-5）中午12:00前向中国证券业协会完成网下投资者登记；

（二）未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交投资者资格验证材料，或不符合《发行安排及初步询价公告》的相关要求；

（三）配售对象名称、证券账户、银行支付账户/账号等申报信息与备案信息不一致；信息不一致的配售对象报价部分无效；

（四）私募股权投资基金未按规定完成管理人登记和基金备案的；

（五）配售对象认购股份数量超过400万股的部分；

（六）配售对象认购数量不满足200万股的最低数量要求，或者认购数量不满足10万股整数倍的，配售对象的申请无效；

（七）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件和公告的；

（八）保荐人（主承销商）发现投资者不符合行业监管要求，或超过相应资产规模或资本规模申购的；

（九）在招股说明书、投资协议等文件中直接或间接载明以获取两者价差为目的的债券型证券投资基金或信托计划，或认购首次公开发行股票的理财产品等证券投资产品一级市场和二级市场。;

（十）被中国证券业协会列入黑名单的网下投资者；

（十一）发行人和保荐机构（主承销商）认定的其他情形。

四、确定发行价格和有效要约投资者 （一）剔除不合格投资者要约

在定价前，保荐机构（主承销商）将首先审核参与网下报价的投资者的报价资格，剔除不符合条件的投资者提交的报价。包括：

(1) 不符合“2. （一）参与本次网下询价的投资者应具备的条件”见本公告；

（二）投资人未按规定在规定时间内提供投资人要求的材料，或相关投资人提交的材料信息与原提供信息不一致的，将被认定为无效，被拒绝；

（三）经保荐机构（主承销商）核实，确认投资者为发行人与保荐机构（主承销商）的关联方，相关投资者提交的报价将被认定为无效，被拒绝。

（四）私募基金未按规定在规定时间内提供投资者基本信息表及登记备案证明相关文件的，相关投资者提交的报价将被认定为无效，被拒绝。

(2) 定价程序和有效报价的确定

初步询价后，发行人与保荐机构（主承销商）将根据初步询价结果剔除无效报价后，按拟申购价格从高到低对所有符合条件的配售对象报价进行排序。如果价格相同，则按照申购价格对应的配售对象申购数量降序排列；如果要订阅的数量也相同，则按照订阅时间（以订阅平台上显示的申请时间和申请号为准）从最后到上一个顺序进行排序。采购总额中报价最高的部分不包括在内，剔除部分不得低于网下投资者购买总额的10%。当最高申购价格与确定的发行价格相同时，该价格的申购不能再排除，排除比例可低于10%，排除部分不能参与线下申购。

剔除报价最高部分后，发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑剩余报价及申购数量、发行人基本面、所处行业、市场行情、根据同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效投标人及有效认购数量。有效报价投资者（指机构法人或个人）不少于10家。有效报价投资者的认定如下：

（一）报价不低于发行价的网下投资者不足10家的，暂停发行；

（二）网下投资者报价不低于发行价的不少于10家时，剔除报价最高部分后申购价格不低于发行价的网下投资者为有效报价投资者。投资者认购价格不低于有效报价的发行价的认购数量为有效认购数量。

发行人和保荐机构（主承销商）将在《发行公告》中披露各网下投资者的详细报价、有效报价和发行价格的确定过程、发行价格对应的市盈率及其计算方法方法。网上发行方式及发行数量、回调机制、暂停发行安排、认购缴款及新股发行的确定。

五、旧股转让安排

本次公开发行股份数量不超过4240万股，均为公开发行新股。本次发行前股东所持发行人股份在本次发行期间不向投资者公开发售，本次发行后发行人总股本不超过4.24亿股。.

六、线下和线上订阅 （一）线下订阅

线下认购时间为2019年8月28日（T日）9:30-15:00。所有在《发行公告》中公布的有效报价的配售对象必须参与线下认购。网下投资者参与网下申购时，必须在申购平台录入其管理的有效报价配售对象的申购记录。申购记录中的申购价格为确定的发行价格，申购数量必须为预询盘中有效的意向申购数量。

网下投资者应在录入其管理和参与申购的所有有效行情和配售对象的申购记录后一次性提交所有申购记录。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的所有申购记录为准。

网下投资者于2019年8月28日（T日）参与网下申购时，无需为其管理的配售对象缴纳申购资金。

(2) 网上购买

网上认购时间为2019年8月28日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上发行通过上海证券交易所交易系统进行。持有上海证券交易所10000元以上（含10000元）非限售A股和非限售存托凭证的投资者，可于2019年8月28日（T日）参与本次发行网上申购。. 每1万元市值可认购1000股，不足1万元的部分不计入认购额度。每份认购单位为1,000股，认购数量为1,000股或其整数倍，但认购额度不得超过以上海市场持有的非限售A股和非限售存托凭证市值计算的认购金额上限。，且不得超过初始网上发行金额的千分之一。具体网上发行金额将在2019年8月27日（T-1）的《发行公告》中披露。投资者持有的市值按其在2019年8月26日（含T-2，含T-2）前20个交易日的日均市值计算，可同时用于2019年8月28日（T日）时间申请多股新股。投资者持有的市值应当符合《网上发行实施细则》的有关规定。

网络投资者应当自主表达认购意向，不得委托证券公司代为认购新股。

网上投资者认购日（T日）认购无需缴纳认购费，T+2日根据抽签结果缴纳认购费。

参与本次初步询价的配售对象不再参与网上发行。若投放对象同时参与线下询价和线上认购，则线上认购部分无效。

7.回调机制

本期线上线下订阅截止时间为2019年8月28日（T日）15:00。认购完成后中科软科技股份有限公司 股份报价转让说明书 pdf，发行人和保荐机构（主承销商）将于2019年8月28日（T日）决定是否启动回调机制，并根据整体认购情况调整线下和线上发行规模。回调机制的激活将根据网上投资者的初始有效申购倍数确定：

网上投资者初始有效申购倍数=网上有效申购数量/回调前首次网上发行数量。

回调机制的具体安排如下：

1. 线上或线下发行已全部认购的情况下：若网络投资者初始有效认购倍数大于50倍但小于100倍（含），应由线下回调至线上，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网络投资者初始有效申购倍数大于100倍但小于150倍（含）的，返利比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初始有效申购倍数超过150倍的，回调后网下发行比例不得超过本次公开发行股票数量的10%。如果网上投资者初始有效申购倍数小于等于50倍，

2、若网上申购不足，可将网上申购不足部分转回网下投资者，参与网下申购的投资者认购。线下回调后，若报价有效的投资者仍无法全额认购，发行人与保荐机构（主承销商）协商暂停发行。

3、网下发行未获足额认购的，不足部分不予网上退还，发行人与保荐机构（主承销商）协商暂停发行。

如发生回拨，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制。详情将在《中科软科技股份有限公司》上公布。发布于 2019 年 8 月 29 日 (T+1)。公司首次公开发行股票网上发行认购情况及中签率公告。

八、线下配售的原则和方法

发行人和保荐机构（主承销商）完成回调机制后，对有效的配售标的进行分类，然后按照以下配售原则进行配售：

（一）投资者分类

保荐机构（主承销商）对参与网下申购的配售对象进行有效报价分类：

第一类是公开发行设立的证券投资基金、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社保基金（以下简称A类）；

第二类是依照《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险基金使用管理暂行办法》等有关规定的保险基金（以下简称“ B型");

第三类是除前两种有效报价的放置对象以外的放置对象（以下简称“C类”）。

（二）放置原则和方法

保荐机构（主承销商）将根据网下有效申购情况，按照以下原则进行配售（以下申购比例指返利后网下发行总额的比例）：

（一）同类投资者的配售比例相同；并确保A类配售比例不低于B类配售比例，B类配售比例不低于C类配售比例。以下情况除外：有效申购总额A 类的有效订阅总数为零，或 B 类的有效订阅总数为零。

（2）首先，回调后实际线下发行量的50%（如有）将按相同比例分配给所有A类申购；其次，将实际网下发行量的一定比例（初始比例为10%）分配给B类的所有认购，按相同比例分配，并据此计算B类投资者的分配比例。若比例超过A类投资人，则相应调整B类投资的分配数量，确保最终分配比例不超过A类投资。最后，剩余的可分配股份将配售给 A 类和 B 类认购的未分配部分以及 C 类的所有认购。

（三）A类有效申购总量低于实际网下发行50%的，全额分配A类；如果B类有效申购总额低于实际网下发行的一定比例（初始比例为10%），则全额分配B类。

（四）分类配售完成后，必须保证A类拨付金额占实际线下发行比例不低于50%，B类拨付金额占实际线下比例不低于50%发行不低于一定比例（初始比例）。10%）。有效配售对象中A类和B类的有效申购数量不足以安排数量的，发行人和保荐人（主承销商）可以将剩余部分向其他符合条件的网下投资者配售。

(3) 零碎股份的处理原则

配股过程中，每个配股对象的配股数量四舍五入到最接近的1股（即计算结果中小于1股的部分四舍五入），将所得零股统一分配给A类认购数量最大的配股。对象；如果配售对象中不存在A类，则将产生的奇股均匀分配给B类中认购数量最多的配售对象；如果B类没有配股对象，则产生的奇股将统一分配给认购数量最大的C类。放置对象。当订阅数相同时，

保荐机构（主承销商）根据上述配售原则进行配售，确定网下投资者的配售数量和支付金额。详情请参阅T+2发布的《线下预选结果及线上抽签结果公告》。”。

9. 线下和线上投资者支付流程

发行人及保荐机构（主承销商）将在2019年8月30日（T+2）发布的《网下预配售结果及网上彩票中奖结果公告》中公告网下预配售结果，并提供有效的将公布报价但未参与认购的投资者名单。凡在《线下预配结果及网上彩票中奖结果公示》中获得预配的有效网下配售对象，须于2019年8月30日（T+2）16:00前足额缴纳认购资金。

网下投资者当日获配多股新股，请务必为每一股新股单独缴费。同日配发多股新股的，如果只汇出一笔总额，合并支付将导致无法入账，由此产生的后果由投资者自行承担。

有效报价的网下投资者不参与申购，取得预配股的网下投资者未按时足额支付认购款的，视为违约，应承担相应责任违反合约。保荐机构（主承销商）将向中国报告违约情况，已向中国证监会和中国证券业协会备案。

网络投资者中标后，应当按照《网下初步配售结果及网上开奖结果公告》履行资金结算义务，确保其基金账户在8月30日前资金充足， 2019 (T+2)。由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者的支付按照投资者所在证券公司的相关规定执行。

特别提醒，如果在线投资者连续3次中奖后未能全额支付12个月，自结算参与者最近一次宣布放弃认购的次日起6个月（以180个自然日计算），包括次日） ，不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。

10. 投资者放弃部分认购

2019年8月30日（T+2），线下和线上投资者支付认购完成后，保荐机构（主承销商）将根据实际支付情况确认线下和线上的实际发行股数。线下和线上投资者认购的股份总数低于公开发行的70%的，暂停发行；网下和网上投资者认缴的股份总数不低于本次公开发行数量的70%的，网下和网上投资者放弃认购的股份由保荐机构（主承销商）承销。

分配给线下和线上投资者的未支付金额、保荐机构（主承销商）的承销比例等详情，请参见2019年9月3日（T+4）发布的《发行结果公告》。

十一、暂停发行

此产品将在以下情况下停止：

1、经初步询价，网下提供报价的投资者数量少于10家或剔除最高报价部分后提供有效报价的网下投资者数量；

2、初步询价完成后，网下投资者申购总额未达到网下初始发行数量，或剔除报价最高部分后申购总额未达到网下初始发行数量发行数量；

3、发行价格不符合发行人预期或发行人与保荐机构（主承销商）未能就确定发行价格达成一致；

4、线下申购总量未达到初始线下发行数量；

5、线上认购不足，线下投资者将不足的认购额返还线下后未能全额认购；

6、网下和网上投资者支付认购的股份总数少于公开发行数量的70%；

7、其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可以协商决定暂停发行；

八、中国证监会在事中事后对证券发行承销过程进行监督，发现涉嫌违法违规或异常情况的，责令发行人、保荐机构（主承销商）暂停或暂停发行。

如出现上述情况，发行人及保荐机构（主承销商）将暂停发行，并及时公告暂停发行的原因及恢复发行安排。暂停发行后，在发行批准文件有效期内中科软科技股份有限公司 股份报价转让说明书 pdf，经向中国证监会备案后，发行人与保荐机构（主承销商）可选择重新发行的机会。