2009年证监会证券投资分析第1章模拟题（二）

2009年证监会证券投资分析第1章模拟题（二）

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多项选择

1、目前证券投资分析比较完整系统的流派是（ ）。

A.基本面分析派 B.技术分析派 C.心理分析派

D. 学术分析流派 E. 占星分析流派

2、基本面分析主要适用于（ ）。

A. 周期较长的证券价格预测 B. 相对成熟的证券市场

C. 对预测精度要求不高的领域 D. 短期市场预测

3、证券投资分析师自律组织的职能主要包括（ ）。

A. 进行会员认证 B. 管理会员的职业道德和行为标准

C. 为证券投资分析师提供培训 D. 为会员内部交流和国际交流提供支持

E. 当会员违反国家法律法规时，自律组织将提起诉讼

4、证券投资分析师在执业过程??中获取未公开的重要信息时，应当（ ）。

A. 履行保密义务 B. 可转达委托单位

C. 不能传递给投资者或受托单位，但可用于建议其买卖证券

D. 可以向媒体提供的信息 E. 不得泄露

5、我国证券投资分析师执业“十六字”原则包括（ ）。

A. 独立诚信 B. 公开公正 C. 公平公正 D. 审慎客观 E. 勤勉尽责

6、基本面分析学派的主要理论假设是（ ）。

A. 劳动创造价值 B. 股票的价值决定价格 C. 股票的价格围绕价值波动

D. 证券市场是一个强有效市场 E. 证券市场遵循随机游走假设

7、证券投资分析师自律组织的职能主要有（ ）项。

A. 进行会员认证 B. 管理会员的职业道德和行为标准

C. 为证券投资分析师提供培训 D. 为会员内部交流和国际交流提供支持

E. 当会员违反国家法律法规时，自律组织将提起诉讼

8、技术分析学派的主要理论假设是（ ）。

A. 市场行为包含所有信息 B. 市场总是错误的 C. 价格按趋势变动

D. 历史重演 E. 市场效率低下

9.下列属于证券投资分析师自律组织的是（ ）。

A.香港证监会 B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C. 亚洲证券投资分析师协会 D. 欧洲证券投资分析师协会

E. 投资管理与研究协会 (AIMR)

10、证券投资分析师在执业过程??中获取未公开的重要信息时，应当（ ）。

A. 履行保密义务 B. 可转达委托单位

C. 不能传递给投资者或受托单位，但可用于建议其买卖证券

D. 可以向媒体提供的信息 E. 不得泄露

11、技术分析学派的主要理论假设是（ ）。

A. 市场行为包含所有信息 B. 市场总是错误的 C. 价格按趋势变动

D. 历史重演 E. 市场效率低下

12、发达市场经济国家的证券投资分析师包括（ ）。

A. 根据公司研究分析和评估个人证券投资的专业人员 B. 基金经理

C. 证券投资顾问 D. 公司战略分析师 E. 政府监管部门人员

13、证券投资基本面分析的理论基础主要来自（ ）。

A. 经济 B. 金融 C. 财务管理 D. 投资 E. 统计学

14、基本面分析学派的主要理论假设是（ ）。

A. 劳动创造价值 B. 股票的价值决定价格 C. 股票的价格围绕价值波动

D. 证券市场是一个强有效市场 E. 证券市场遵循随机游走假设

15.投资分析的主要流派有哪些？

A.基本面分析 B.技术分析 C.市场分析 D.心理分析 E.学术分析

16.基本分析学派的理论假设是： 。

A. 市场包含所有信息 B. 股票的价值决定价格 C. 股票的价格围绕价值波动

D. 任何金融资产的内在价值等于资产所有者所有预期收入流量的现值

E. 市场是弱有效的

17. 基本分析的内容包括： .

A. 宏观经济分析 B. 行业分析 C. 区域分析 D. 公司分析 E. 市场数据分析

18.在弱式有效市场的描述中，正确的是： 。

A. 充分反映过去历史证券价格数据的证券价格，包括其本身

B. 技术分析无效 C. 投资者不可能战胜市场

D. 如果不使用价格序列以外的其他信息，明天价格的最佳预测指标是今天的价格

E. 内幕信息无助于提升投资业绩

19.下列关于主要投资分析流派的基本区别描述正确的是： 。

A.基本面分析派认为市场永远是对的 B.技术分析派只用市场中的数据

C. 精神分析学派认为市场有时对有时错

D. 学术分析学校的判断只是正面的

E. 所有的分析流派都以获取超过市场平均水平的回报率为目标，即“跑赢市场”

20. 目前，证券投资分析比较系统和系统的流派有： 。

A.基本面分析 B.技术分析 C.心理分析 D.学术分析 E.市场分析

21. 技术分析学派的主要理论假设是： 。

A.市场行为包含所有信息 B.股票价格围绕价值波动

C. 市场永远是对的 D. 价格按趋势变动 E. 历史重演

22.下列关于基本分析派和技术分析派优缺点的描述中，正确的是： 。

A、基本面分析能全面把握证券价格的基本走势，而技术分析考虑的问题范围相对狭窄证券投资分析师考试通过率，无法对市场长期走势做出有益判断

B、基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单

C、基本面分析和预测的时间跨度较长，技术分析和预测的时间跨度较短证券投资分析师考试通过率，只能给出相对短期的结论。

D、基本面分析离市场比较远，技术分析离市场比较近

E.基本面分析和技术分析是两个相互独立的流派，不能混为一谈

23. 基本面分析主要适用于： .

A. 周期较长的证券价格预测 B. 相对成熟的证券市场

C. 对预测精度要求不高的领域 D. 短期市场预测 E. 短期盈利周期预测

24. 证券投资分析中容易被忽视的因素包括： .

A. 潜在风险 B. 交易成本 C. 股利分配 D. 股价走势 E. 经济政策

25.证券投资分析的意义包括。

A. 资产保值增值 B. 提高投资决策的科学性，减少盲目性

C.降低投资风险，增加投资收益 D.获取超额利润

E、预测证券价格涨跌，引导投资行为

26. 证券投资分析的信息来源包括： .

A. 历史数据 B. 内幕信息

C. 媒体资讯 D. 行业交流

E. 实地考察

27. 根据有效市场假说理论，证券市场可分为 。

A. 无效市场 B. 弱式有效市场

C. 半弱有效市场 D. 半强有效市场

E. 强式有效市场

28.关于有效市场理论，下列说法正确的是： 。

A. 如果市场不是半强有效的，那么技术分析是有用的

B.只要市场充分反映了所有可获得的信息，市场价格代表了证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

C. 如果市场达到强效形式，投资组合经理会选择主动策略以获得超过市场平均水平的回报率

D.如果市场是弱有效的，只用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值就是今天的价格

E. 在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零

29、基本分析的内容主要有（）。

一种。宏观经济分析 B. 行业分析 c. 公司分析 D. 市场数据分析 E. 区域分析

30、证券投资分析师的主要职责包括（ ）。

一种。预测市场或个别证券走势 B. 分析证券投资证券的可行性

C。担任上市公司财务顾问 D.为主管部门和政府决策提供依据

e. 引导投资者理性投资

31、发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。

一种。基于公司研究进行个人证券投资分析和评估的专业B。基金经理

C。证券投资顾问 D. 企业策略师 E. 政府监管机构

32、基本分析的内容主要包括（）。

一种。宏观经济分析 B. 行业分析 c. 公司分析 D. 市场数据分析 E. 区域分析

33.证券投资组合是指个人或机构投资者持有的各种()种证券。

一种。法定证券的总称 B. 有价证券的总称 C. 有价证券的总称

d. 上市证券总称 E.资本证券总称

34、证券投资分析师在执业过程??中获取未公开的重要信息时，应当（ ）。

一种。履行保密义务 B.可转交给委托单位

C。不能传递给投资者或受托单位，但可用于建议其买卖证券

d. 信息可能会提供给媒体 E. 不会泄露

35.下列哪些是证券投资分析师自律组织？

A. 美国证券与投资分析师委员会

B. 中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C. 亚洲

D. 欧洲证券投资分析师协会

E. 投资管理与研究协会

36. 证券分析师的主要职能包括： .

A. 预测市场或个人安全动向

B、引导投资者理性投资

C. 进行资产管理

D、担任上市公司财务顾问

E.为主管部门和地方政府的决策提供依据

37. 一个理性的证券投资过程通常包括以下哪些基本步骤： .

A. 确定证券投资政策 B. 进行证券投资分析 C. 建立证券投资组合 D. 修正投资组合

E. 投资组合绩效评估

38. 证券投资分析的基本要素是： .

A. 分析理论 B. 信息 C. 程序 D. 方法 E. 数据