证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见

证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见

2021年4月30日，证监会召开新闻发布会，新闻发布会由新闻发言人高力主持，市场二部一级巡视员刘云峰列席，发布两项内容：》征求证监会意见近日，证监会、公安部联合发布了2020年场外配资违法犯罪典型案例，并回答了记者提问。

一、中国证监会就《首次公开发行股票监督管理规定及上市指引》公开征求意见

辅导制度是《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的一项重要基础制度。长期以来，保荐机构的辅导工作对提高拟上市公司规范运作，促进拟上市公司董事、监事、高级管理人员树立廉洁自律和法律意识发挥了重要作用。列出。

为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发[2020]14号）有关要求，进一步规范辅导相关工作，充分发挥辅导优势。派出机构属地监管，压实中介机构职责，从源头上改善上市公司。质量，积极创造条件，稳步推进市场注册制改革。中国证监会起草了《首次公开发行股票监管和上市指引（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），现向社会公开征求意见。

在总结各派出机构多年实践的基础上，征求意见稿突出了以下原则：一是统一标准。系统梳理各派出机构的制度和做法，充分吸收经过市场检验的成熟做法，规定了辅导制度的主要安排，如辅导目的、辅导期限、受理方式、辅导方式等。验收期限，实现规则适用的统一协调，减少自由裁量空间。二是定位明确。辅导工作主要是促进拟上市公司的规范化，鼓励相关人员树立正确的观念，熟悉规则和相关情况。接受辅导是对保荐机构辅导工作开展情况和成效的评价，不判断辅导对象是否符合上市条件。因此，辅导验收不是企业上市的审核程序。三是高效便捷。在精细化统一的基础上，简化辅导受理标准，减少不必要的手续，明确每个环节的时限，利用信息化手段提高监管效率，让市场各方对监管形成合理预期。辅导监督。因此，辅导验收不是企业上市的审核程序。三是高效便捷。在精细化统一的基础上，简化辅导受理标准，减少不必要的手续，明确每个环节的时限，利用信息化手段提高监管效率，让市场各方对监管形成合理预期。辅导监督。因此，辅导验收不是企业上市的审核程序。三是高效便捷。在精细化统一的基础上，简化辅导受理标准，减少不必要的手续，明确每个环节的时限，利用信息化手段提高监管效率，让市场各方对监管形成合理预期。辅导监督。

征求意见期限为1个月。欢迎社会各界提出宝贵意见。中国证监会将在公开征求意见的基础上，进一步完善并尽快公布实施。

二、严厉打击场外配资违法犯罪活动，共同净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例

2020年，证监会、公安部将坚决贯彻落实党中央关于依法打击证券违法活动的决策部署，对超额违法违规行为保持“零容忍” ——场外资金，密切配合开展打击场外资金专项整治行动 聚焦机构和软件开发商，加大案件查处力度，净化市场生态。在各方的共同努力下，证监部门全年向公安机关移送、通报场外集资案件89起，

场外配资违法违规行为严重扰乱资本市场正常秩序，损害投资者合法权益。根据刑法、证券法、期货交易管理条例等相关法律法规，场外配资活动属于非法证券期货活动，构成犯罪的，依法追究刑事责任。非法经营和欺诈行为。为保护投资者合法权益，加强警示震慑，现将2020年公安机关侦破的重庆市“撮合网”等十起场外资金配置犯罪典型案件发布，案例是用来解释和解释法律的。在这些案件中，部分机构通过开发、销售、利用分销系统软件为投资者开立子账户从事股票、期货交易，提供高杠杆交易资金，涉嫌违规经营证券、期货业务；涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。有的通过开发、销售、利用分销系统软件为投资者开立子账户从事股票、期货交易，提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券、期货业务；涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。有的通过开发、销售、利用分销系统软件为投资者开立子账户从事股票、期货交易，提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券、期货业务；涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。销售、使用分销系统软件，提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券、期货业务；涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。销售、使用分销系统软件，提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券、期货业务；涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。涉嫌利用“虚拟盘”配置方式进行股票、期货投资诈骗。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受更大的财产损失。在此提醒投资者，一定要通过合法途径参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外配资违法行为。

下一步，证监会将坚决落实“零容忍”工作要求，密切配合公安部等相关部门，常态化打击场外配资行为，严格查处场外配资行为。 ——市场资金配置违法犯罪案件，有效保护投资者合法权益。全力保障资本市场健康发展。

附：2020年异地配资违法犯罪典型案例

1、重庆“撮合网”股票配置案例。2018年至2019年，重庆融信汇信息科技有限公司建立“撮合网”网站及APP等筹资平台，对接资金提供方（俗称“金主”，下同），获取筹资资金和证券账户，以及利用软件公司开发的分销系统软件，为分销客户开立交易子账户，提供高达8倍杠杆比例的分销资金，用于分销股票。涉案公司未取得相关证券业务经营资格，其开发代理已招募资金配置客户4万余名，覆盖全国16个省市。涉案交易金额达550亿元，涉嫌非法经营。2020年1月，重庆市公安局完成网络抓捕。共取缔1家资金公司和25名代理人，逮捕涉案人员153人，对其中52人采取刑事强制措施。目前，该案已被检察院依法提起公诉。

2、深圳君牛汇友配股案例。2017年至2020年，深圳市君牛汇友网络科技有限公司、深圳市同盛金信息技术有限公司等基金公司向上海丰湖铭创软件科技有限公司采购资金分配系统软件，并设立多个资金配置网站和APP吸引资金配置客户，联系“金主”提供配置资金和证券账户，使用配置软件开立多个交易子账户，分配给客户配置资金和股票，接受配置服务费用。2020年6月，深圳市公安局在深圳、上海两地开展网络搜捕行动，捣毁犯罪窝点10个，控制涉案人员50余人，拘留犯罪嫌疑人17名，涉案融资客户4500余人。金额达到70亿元，实现了对出资公司、出资软件开发商、“金融主”的全链条打击。目前，该案已移送检察院审查起诉。

3、上海厚城股票配置案例。2018年10月至2020年9月，张、牛等人日后先后使用上海厚城网络技术中心、上海厚步网络技术有限公司、合肥智捷信息技术服务有限公司等6家公司名称在取得相关证券业务经营资格的情况下，开发“牛玩”、“满仓行”、“牛来策略”、“牛岭策略”4款配置系统软件，通过网络、电话、等客户提供集资股票交易服务，收取集资保证金9000余万元，涉及集资客户2000余人，赚取交易手续费400余万元。他涉嫌非法经营。2020年9月，上海市公安局在上海、安徽、深圳同步开展网络收缴，抓获团伙成员30余名，缴获作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、金融账簿21份。这个点。目前，该案已移送检察院审查起诉。

4.上海“趣融宝”股票配置案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后利用上海魔尊网络科技有限公司、上海奎物网络科技有限公司、上海展奎投资管理有限公司、上海比索网络科技有限公司名义经营基金配置平台，未取得相关证券业务经营资格，通过互联网等方式招揽基金配置客户，利用“趣融宝”配置配置仓系统软件充当代理人代理客户配资炒股，收取配资保证金3500余万元，涉及募资客户700余人，收益2余人。交易手续费500万元，涉嫌非法经营。2020年8月，上海市公安局在上海、陕西开展网络收缴，抓获犯罪嫌疑人10名，当场缴获手机68部、硬盘4个。目前，该案已移送检察院审查起诉。

5.广东“世盛网”配股案例。2019-2020年，广东世盛信息科技有限公司、广东易盛信息技术咨询有限公司、广东同盛信息技术咨询有限公司、佛山市北影科技有限公司等公司成立“ “世升网”“亿升网”“同升网”“北影网”“源泉网”“金牛网”等资金配置平台，联系“金主”获取配置资金和证券账户，并使用配置资金分配仓位系统软件为客户提供交易子账户和配置资金，杠杆比例为5至10倍，用于配置和炒股，并向客户收取分配费或分享利润。2020年7月，广东省佛山市公安机关开展系列专项打击行动，在广东、四川等6地开展统一网络收缴行动。38人，涉案金额2亿多元。目前，该案已移送检察院审查起诉。

6、安徽昊鑫股票配置案例。2019年至2020年杭州望洲清泉企业管理有限公司招揽配股业务，与铜陵浩信信息技术服务有限公司达成合作协议，授权其在安徽铜陵代理，通过传单、微信、电话、熟人营销等方式开发集资客户，使用“易管家”资金共享分销系统软件开立交易子账户供客户使用，为客户提供集资、炒股服务服务，双方将按比例分配所赚取的募集资金利息。本案涉案交易金额超过19亿元，其中近5000万元自2020年3月以来到位，已追缴保证金近2000万元，共涉及21名“金融主”及其证券账户。涉案公司未取得相关证券业务经营资格，涉嫌非法经营。2020年9月，安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵抓获犯罪嫌疑人7人。目前，法院以非法经营罪作出一审判决。安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵抓获7名犯罪嫌疑人。目前，法院以非法经营罪作出一审判决。安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵抓获7名犯罪嫌疑人。目前，法院以非法经营罪作出一审判决。

7、厦门蓝象科技期货融资案例。厦门蓝象网络科技有限公司自2012年开始研发运营资产管理系统软件。该软件具有分账功能，被多家基金公司用于期货基金活动。涉案公司根据其旗下主账户和子账户的数量，按月、季、半年、年向出资公司收取费用。软件使用和服务收费。涉事公司还利用该软件从事集资经营活动，涉嫌非法经营。2020年9月，厦门市公安局开展网络查封行动，在软件中发现600多个期货主账户和8万多个子账户，并逮捕了3名犯罪嫌疑人。目前，该案已移送检察院审查起诉。

8.江西氧科技期货融资案例。2020年8月，江西公安机关发现南昌氧气科技公司涉嫌非法从事期货交易。经查，涉案公司未取得相关期货业务经营资质，通过公司网站、朋友介绍等方式招揽资金配置客户，借用他人期货账户为主账户，使用“智富通”分配资金分配系统软件拆分成多个虚拟子账户提供给客户进行期货资金分配，使客户无需期货交易资格即可进行期货交易，只需支付极少的资金，并从远高于期货交易所的手续费中赚取利润。2020年8月，江西省南昌市公安机关立案侦查，逮捕犯罪嫌疑人59人，涉案金额2698万元。目前，该案已被检察院依法提起公诉。

9.四川“马商”虚拟磁盘分配案例。2019年至2020年，吴某、杨某等人联合开发基金配置系统软件，设立“马生生”等虚拟盘基金配置平台，吸引成都马生生科技有限公司、重庆50弦文化传播有限公司等多家公司作为基金配置平台的运营商和代理商，通过微信炒股群发布大额、高杠杆的基金配置信息，吸引客户，吸引客户投资股票在平台上。但实际上股票配资平台是否合法，客户的股票交易指令并没有真正进入证券市场，而只是记录在资金配置平台上。资金配置平台计算客户' 根据股票市场情况的交易盈亏，让客户相信他是在进行真实的证券交易。2020年5月，四川省成都市、重庆市公安机关对吴、杨犯罪团伙实施统一抓捕行动，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪窝点9个，缴获作案电脑150台、手机325部。银行卡、银行卡1590余张，以及大量账簿、票据、合同、谈话材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前，该案已移送检察院审查起诉。四川省成都市、重庆市公安机关对吴、杨犯罪团伙开展统一抓捕行动，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁作案窝点9个，缴获作案电脑150台、手机325部。银行卡、银行卡1590余张，以及大量账簿、票据、合同、谈话材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前，该案已移送检察院审查起诉。四川省成都市、重庆市公安机关对吴、杨犯罪团伙开展统一抓捕行动，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁作案窝点9个，缴获作案电脑150台、手机325部。银行卡、银行卡1590余张，以及大量账簿、票据、合同、谈话材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前，该案已移送检察院审查起诉。合同、言论材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前，该案已移送检察院审查起诉。合同、言论材料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前，该案已移送检察院审查起诉。

10.陕西“开门红”虚拟磁盘分配案例。2019年9月至2020年4月，西安亿美星辰网络科技有限公司等5家公司通过电话、微信等方式宣传“开门红”资金配置平台，诱导客户注册充值、开仓10倍杠杆，收取3‰的开仓费。当交易的股票下跌5%时，销售员就会诱使客户增加投资。当股票下跌7%时，平台将强制平仓；当客户购买的股票上涨卖出时，平台将抽取10%的投资利润进行分享。客户在资金配置平台投入的资金全部进入犯罪嫌疑人个人账户，但并未实际流入证券市场，涉嫌股票投资诈骗。截至事发，该筹资平台共有623人登记，涉案金额超过3900万元。2020年4月，陕西省西安市公安机关在西安、合肥、阜阳、杭州、苏州等5市同步开展网络收缴行动，成功控制涉案人员120人，刑事拘留52人人们。目前，该案已移送检察院审查起诉。陕西省在西安、合肥、阜阳、杭州、苏州等5市同步开展网络收缴行动，成功控制涉案人员120人，刑事拘留52人。目前，该案已移送检察院审查起诉。陕西省在西安、合肥、阜阳、杭州、苏州等5市同步开展网络收缴行动，成功控制涉案人员120人，刑事拘留52人。目前，该案已移送检察院审查起诉。

问：“十四五”规划纲要提出完善市场化债券发行机制，稳步扩大债券市场规模，丰富债券品种，发行长期国债和长期国债基础设施债券。证监会在这方面有何计划？

答：近年来，交易所债券市场稳步发展。公开发行公司债券注册制改革顺利实施。债券品种不断丰富，融资规模不断扩大股票配资平台是否合法，在服务实体经济发展中发挥了重要作用。截至2020年12月末，交易所债券市场规模16.33万亿元，其中非金融企业债券存量9.18万亿元，约占非金融企业债券存量的40%。国家债券市场。

“十四五”期间，我将继续推动交易所债券市场高质量发展。一是完善债券发行登记制度，严把发行准入关，支持更多优质企业融资发展。二是稳妥有序推进基础设施公募REITs试点实施，及时总结试点经验，扩大试点范围，形成示范效应。三是深化债券品种创新，结合绿色发展和科技兴国等战略实施，稳步推进绿色债券、科技创新债券和股债产品等债券产品，

问：4月26日至29日，十三届全国人大常委会第二十八次会议在北京举行。期货法草案提交本次会议审议。请问期货法立法有哪些重大进展？

答：金融市场是一个规则导向的市场。党中央、国务院历来高度重视期货市场立法工作。1990年代以来，我国稳步推进期货市场发展，启动了期货法立法工作。当前，我国期货市场持续健康稳定发展，品种体系日益丰富，交易商结构不断优化，市场规模不断增长，国际影响力不断提升，能力不断增强。服务实体经济，积极推动国民经济提质增效。成熟市场的发展经验表明，期货市场越发达，对合法供应的需求就越强。十三届全国人大常委会第二十八次会议首次审议期货法草案，标志着期货法立法工作迈出重要一步，立法进程取得重大突破，进一步期货市场法治化进一步推进 资本市场基础制度进一步完善。

此次审议的期货法草案深入贯彻落实习近平总书记关于加强资本市场基础制度建设的重要指示精神，以服务实体经济为主线，坚守防范化解金融风险底线，并以现行《期货交易管理条例》为基础，统一规范场内场外衍生品，进一步完善期货市场基本制度，规定期货交易、结算、交割等基本制度，强化保护期货交易者，规范期货交易场所、期货结算机构、期货经营机构和期货服务。机构稳健运行，

下一步，证监会将继续积极配合全国人大等有关方面做好期货法立法工作，推动期货法早日出台。