＂新创业板＂来了:首批受理名单重磅出炉 看实地探访上市审核中心

本文图片来源：证券时报记者 宋春雨/摄

　　新创业板首批名单终于来了。

　　6月22日傍晚，在深交所创业板上市审核中心会议室中，工作人员刷新创业板发行上市审核信息公开网站，首批受理名单立即出现。

　　据了解，创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部，其中综合部负责材料受理。

　　创业板上市审核中心是什么样？有哪些注意事项？带着这些疑问，券商中国记者实地探访深南大道2012号深交所大楼上市审核中心。

　　亲历受理现场

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　　就在6月22日傍晚，工作人员在会议室向记者展示创业板发行上市审核信息公开网站，随着他刷新网页，首批受理名单产生。共有33家，包括32家IPO和1家再融资。

　　深交所相关负责人表示，首批企业正式受理，标志着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出重要一步。相关业务规则正式落地后，对在审企业制作申请文件提出较高的时效要求。

　　他介绍，从首批受理企业申报文件整体质量看，相关发行人和中介机构提前谋划、充分准备，认真按创业板试点注册制相关要求制作、更新招股说明书及其他申请文件，内容格式齐备、符合要求，为创业板试点注册制审核工作平稳有序衔接做出积极努力。

　　但个别项目组在申报时也存在一些基础错误。深交所相关负责人表示，发现存在个别发行人遗漏报送更新后申请文件的情形，已及时提出补正要求。深交所强调，发行人和中介机构应严格对照相关规则要求，做好招股说明书等申请文件的制作，特别注意申请文件与中国证监会及深交所规定的文件目录是否相符，确保申请文件齐备、规范，避免后续不必要的补正，提高申报工作效率。

　　探访上市审核中心

　　根据深交所相关人士介绍，创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部。

　　职责分工方面，上市审核综合部负责材料受理，上市委及行业咨询专家库管理和服务，业务系统管理等相关工作。

　　上市审核一部负责首发上市审核工作，参与拟定、完善首发上市审核标准和相关业务规则。上市审核二部负责再融资、重组上市、发行股份购买资产的审核工作，参与拟定、完善再融资及并购重组审核标准和相关业务规则。

　　上市审核质控部则负责预沟通，规则体系规划，中介机构监管及市场主体违规处理，审核质量监督和技术支持，内控管理等工作。

　　从物理空间来看，实际上，上市审核中心涉及2个区域。

　　首先是一楼接待室，主要为发行人及保荐人与深交所工作人员现场沟通的指定区域。主要涉及提交申请文件前的预沟通以及审核过程中的项目沟通。根据创业板审核规则，发行人在提交发行上市申请文件前，对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题，可以向深交所申请进行预沟通。此外，审核问询发出后，发行人及其保荐人对审核问询存在疑问的，也可以向深交所申请沟通。对于需要当面沟通的，保荐人可通过创业板发行上市审核业务系统中提出预约申请，确定沟通时间，通过现场当面或视频方式进行沟通。现场沟通严格执行系统预约、指定区域双人接待、全程录音录像等制度，强化工作人员与发行人、保荐人的接触过程管理，防范廉洁风险。