监管联动严防场外配资 多部门近期召开专项会议

　　今日，券商中国记者从多家券商处获悉，上周五中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议，主要内容为券商外部接入和严禁配资。据记者多方了解，参加上述会议的券商至少有海通证券(13.290, -0.43, -3.13%)、国泰君安(19.220, -0.88, -4.38%)证券、浙商证券(10.980, -0.60,-5.18%)、财通证券(12.950, -0.11, -0.84%)、国信证券(13.140, -0.73, -5.26%)、华泰证券(21.930,-0.22, -0.99%)、东吴证券(9.340, -0.37, -3.81%)等。

　　与此同时，已有地方证监局迅速行动了起来，陆续奔赴辖区内证券公司，就场外违规配资进行现场大检查。3月7日，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈；3月8日上午，浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会，会议内容均涉及严禁场外配资。

　　知情人士爆料，有些网上交易系统本身有缺陷，可以被一些配资公司利用，破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后，直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来。
3月13日，A股三大股指小幅低开后快速走低，创业板指盘中一度大跌逾5%，前期高位强势股集体大跌。截至收盘，沪指下跌1.09%，深成指下跌2.53%，创业板下跌4.49%。中证协召开严禁配资等专题会议

　　今日，一份相关券商传达上周中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传，主要内容为六大要点：

　　1、深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训；

　　2、证券公司切实履行主体责任，要勤勉尽责；

　　3、外部接入要严格规范，排查风险；

　　4、管好营业部、从业人员。不得为配资提供任何便利；

　　5、研究部门要客观理性谨慎发表言论，避免夸张、情绪性语言；

　　6、加强舆情监测。

　　券商中国记者从多家券商证实了上述专题会议属实。

　　据悉，上述专题会议议题主要有两个，一个是券商外部接入，一个是严禁配资，符合场外接入的证券公司应召悉数参加，证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话。

　　有参会券商在内部发布通知，要求经纪业务条线及各分支机构，严格执行中证协会议精神，规范执业、合规执业。同时，对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题，研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度，客观理性谨慎发表言论，避免夸张、误导性言论。

　　各地证监局召开座谈会了解场外配资情况

　　3月7日，针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈，了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况，并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求：

　　一是禁止与各类配资机构合作开展业务。

　　二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。

　　三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。