发布时间:2018-02-06 11:50:52 文章来源:互联网
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	信达澳银“老鼠仓”细节曝光:获利456万 夫妻共罚200万

信达澳银老鼠仓细节曝光:获利456万

  (原标题: 信达澳银基金经理老鼠仓:获利456万 夫妻共罚200万)

  2018年2月6日消息,近日,理财不二牛注意到,中国裁判文书网披露了一份判决书,信达澳银原基金经理王战强“老鼠仓”一审宣判。因犯利用未息交易罪,王战强一审判处一年六个月,并处罚金150万元。

  “老鼠仓”获利456.55万元

  从管理时间来看,领先增长是王战强管理时间最长的一只基金,从2008年12月到2015年8月,将近7年的时间。在其任内,这只基金的收益率累计为133.9%。

  除了担任信达澳银领先增长的基金经理之外,王战强还担任信达澳银的副总经理兼投资总监。看其履历,1997 年~2005 年,担任国泰君安电信行业分析员、行业公司研究部主管和证券投资部研究主管。2006 年 6 月加 入信达澳银基金公司。除了领先增长这只基金之外,王战强在信达澳银期间,还管理过信达澳银精华配置混合基金、信达澳银产业升级股票基金等。

  除了最终的判决结果,判决书中还透露了王战强老鼠仓的过程细节。

  王战强及其妻子蔡某决定用其岳母景某的证券账户实施犯罪行为,由王某强负责根据掌握的领先增长基金的投资标的、时点等未息下达具体的交易指令,蔡某负责通过景某账户具体下单交易。从2009年7月~2015年4月间,王某强、蔡某通过蔡某多个银行账户向景某证券账户累计转入60多笔自有资金用于炒股。

  2009年3月~2015年6月期间,王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未息,当面或通过电话向蔡某下达股票交易指令,由蔡某在深圳家中、平安银行办公室以及郑州、东莞、珠海等地,用电话委托下单,或以网上交易方式通过景某证券账户下单,先于、同步或稍晚于领先增长基金频繁买卖多只股票,在此期间,王战强也曾多次在其位于深圳的办公室附近及赴北京、上海等地出差之际,用手机以电话委托方式自行通过景某证券账户下单。

  王战强在供述中也提到,“我用景某的账户下单一般都是电话委托,主要是考虑到比较方便,另外公司监管也比较严,上班要上交手机,也不可能在手机上装交易软件,通常是在办公室以外的地方或者出差时电话下单”我会经常给蔡某推荐股票,其中一部分是我管理的领先增长基金投资组合里包含的股票,这一块属于未公开的信息,还有就是我根据自己的专业知识判断向她推荐的,不适于领先增长基金投资组合里的股票。我俩在家里聊天的时候,每一两周蔡某会征求我买股票的意见,我会向她推荐我看好的领域和具体个股,并且会分析原因,这些股票有的是我管理的基金之前买的,有的是我向她推荐后我管理的基金才买的。"

  在这段时间中,王战强夫妻二人共通过景某证券账户先于、同步或稍晚于领先增长基金买卖股票共73只,趋同交易金额合计7834.63万元,获利金额为456.55万元。

  根据一审判决结果,法院认为,王战强作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未息,违反规定,与蔡某同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未息交易罪。王战强、蔡某在案发后主动投案,如实供述自己的罪行,属自首,依法可减轻处罚。根据判决书:

  一、被告人王战强犯利用未息交易罪,判处一年六个月,并处罚金150万元(刑期即自2016年3月7日起至2017年9月6日止。);

  二、被告人蔡某犯利用未息交易罪,判处一年,缓刑二年,并处罚金50万元;

  三、已退缴的违法所得456.55万元依法上缴国库。

  去年老鼠仓立案数量同比减少60%

  而牛妹搜索裁判文书网近一年来披露的有关老鼠仓判决案件,关于基金经理的老鼠仓不止上述一例。建信基金原基金经理李涛利用担任建信基金基金经理,使用其实际控制的多个证券账户,先于或同期于基金账户买入或卖出多只相同股票。因犯利用未息交易罪,李涛二审被判处2年,并处罚金50万元。华夏基金原基金经理童汀也因犯利用未息交易罪,一审判处3年6个月, 并处罚金650万元,同时追缴违法所得1256.89万元。

  而在今年1月证监会通报2017年案件办理情况时则表示,2017年老鼠仓案件数量明显减少,但个别资管从业人员顶风作案,私募老鼠仓问题逐渐凸显。2017年老鼠仓立案13件,立案数量同比减少60%,违法高发蔓延态势初步遏制。从涉案领域看,8起案件涉及私募从业人员老鼠仓,数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。从违法行为看,共同违法案件增多,由私下单独交易转变为共享信息、交换信息、合谋从事非法交易;有的老鼠仓与内幕交易、从业人员违规买卖股票相互交织。从违法性质看,个别从业人员在我会打击老鼠仓专项行动背景下仍不收敛不收手,甚至在接受调查期间继续作案,性质十分恶劣。

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