辽宁牧业股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）摘要

辽宁牧业股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）摘要

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。

重要内容提醒：

●本次解除限售股份数量：423.3万股

●非限售股上市流通时间：2020年4月9日

2020年3月27日，辽宁和丰牧业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2018年度限制性股票激励计划的第一个解除限制”。《关于在销售期内达到限制销售条件的议案》7月1日后股票开户限制，有关事项说明如下：

一、股权激励计划的批准及实施情况

（一）股权激励计划的主要内容

公司2018年度限制性股票激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。方案公告时，共向394名激励对象授予限制性股票16,620,000股，约占激励方案公告时公司总股本831,176,469股的2.00%。

授予日，部分激励对象因个人原因放弃认购或部分放弃认购。授予的激励对象数量由394人调整为375人，授予的激励对象总数由1662万股调整为1465万股。

在确定授予日后的资金支付和股份登记过程中，3名激励对象因个人原因自愿放弃认购其对应限制性股票75,000股。数量为14,575,000股，占授予前公司总股本831,176,469股的1.75%。

（二）股权激励计划实施情况

1、2018年11月21日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于辽宁禾丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划的议案（草案） )》及其摘要》、《关于<辽宁和丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理的议案》股权激励相关事项”，公司独立董事对分项激励方案等相关议案发表了独立意见。

2、2018年11月21日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于辽宁禾丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）的议案》及其摘要》、《关于<辽宁和丰牧业股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于验证<辽宁和丰牧业股份有限公司2018年限制性股票激励计划激励对象的意见》 “清单>提案”。

3、2018年11月22日至2018年12月1日，公司在公司官网公示拟授予激励对象名单姓名及职务。对该对象的任何异议。2018年12月2日，公司监事会发布了《和丰牧业监事会关于审议公布公司2018年度限制性股票激励计划激励对象名单的公告》。

4、2018年12月7日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于辽宁和丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）的议案》及其摘要》、《关于辽宁和丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核及管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理有关事项的议案》股权激励”，并披露了《关于公司2018年度限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。

5、2018年12月7日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2018年度限制性股票激励计划有关事项的议案》 》、《关于关于授予激励对象限制性股票的议案》，公司独立董事就相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核准。

6、2019年1月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成2018年度限制性股票激励计划的授予登记，向372名激励对象授予1,457.5万股限制性股票。授予价格为每股4.85元。

7、2020年3月27日，公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于2018年第一期限售条件公司独立董事就上述事项发表了独立意见，认为公司367名激励对象具有合法有效的解除限售条件，符合公司2018年度限售条件。第一期解禁股票激励计划。

（三）2018年度限制性股票激励计划授予情况

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(四) 2018年度前次限制性股票激励计划解除限售情况

本次为公司2018年限制性股票激励计划的首个释放期。

二。公司2018年度限制性股票激励计划限制性股票解锁条件达成情况的说明

根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为，2018年限制性股票激励计划第一个解锁期已实现以下条件：

（一）限售期满

根据激励计划相关规定，激励计划首次解除限售时间为授予登记完成后12个月的首个交易日至授予完成后24个月内的最后一个交易日。截至该日，本次激励计划的授予登记完成日为2019年1月9日，本次激励计划项下公司授予的限制性股票首个限售期至2020年1月8日届满。

（二）限制性股票解锁条件已具备

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三、限售股解禁说明及具体安排

本次共有367家激励对象符合解除限售条件7月1日后股票开户限制，可解除限售股票数量为423.3万股（以中国证券登记结算有限责任公司实际注册数量为准），占比0.4590占公司总股本的%。

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四、本次解除限售股份上市流通安排及股本结构变动情况

（一）解除限售的限售股票上市流通日期：2020年4月9日。

（二）解除限售的限售股票数量：4,233,000股。

（三）限售后公司股本结构变动情况

单位：股

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五、律师法律意见书

律师认为，截至本法律意见书出具日，公司回购价格调整、回购注销及解除限售事项已取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》的规定。法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规，以及《公司章程》、《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

公司本次解除限售符合《激励计划（草案）》和《考核管理办法》规定的解除限售条件；本次解除限售，公司仍需及时履行信息披露义务。

六、网络公告附件

1、第六届董事会第十四次会议决议；

2、第六届监事会第十二次会议决议；

3、独立董事对第六届董事会第十四次会议有关事项发表的独立意见；

4、北京大成（沉阳）律师事务所关于调整辽宁和丰牧业股份有限公司2018年度限制性股票激励计划回购价格、部分限制性股票回购注销、第一期股权激励计划的法律意见书限制销售的解除。书;

5、上海融正投资咨询有限公司独立财务顾问关于辽宁和丰牧业股份有限公司2018年度第一期限制性股票激励计划业绩的报告。

特别公告。

辽宁和丰牧业有限公司

董事会

2020 年 4 月 3 日