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合格投资者的资质条件包括:个人金融净资产不低于300万元人民币,或个人年均收入不低于50万元人民币,或个人证券、期货投资经验满2年,并且具有相关证券、期货投资知识。
此外,还需要满足证券公司或期货公司的规定条件,如法定代表人、高级管理人员或者其它可经证券公司认定的特定人员。
根据合格投资人认定标准,在投资一个信托计划金额低于100万元人民币时,个人投资者应出具以下相关财产、收入证明文件。
(一)金融机构出具的相关财产证明文件,包括:
1、银行开具的存款证明文件;
2、证券公司、基金公司开具的持有证券价值总额的证明文件;
3、信托机构开具的持有信托产品的认购总额的证明文件;
4、保险公司开具的保险单现金价值总额的证明文件;
5、其他金融机构开具的相关财产证明文件。
(二)金融资产有效证明文件,包括:
1、客户银行存折及复印件;
2、银行卡对帐单;
3、银行理财产品有效认购文件及复印件;
4、证券公司、基金公司的对账单(包括网上交易的对帐单),须显示客户持有有价证券的价值总额。
5、信托产品的有效认购文件关键页(包括合同编号、金额、签字页)及复印件;
6、记名式债券及复印件等。
(三)个人、夫妻收入证明
最近三年内个人所得税完税证明或单位出具最近三年内年收入证明。
以上证明文件涉及到家庭金融资产的,除提供相关财产证明外,还需提供户口簿或其他家庭关系的证明文件。
以上证明文件涉及到夫妻双方合计收入的,除提供相关收入证明外,还需提供结婚证、户口簿或其他夫妻关系的证明文件。
创业板在实行注册制以后,采用了一套合格投资者认定的标准。投资创业板的合格投资者的认定标准,必须首先满两年的投资经历,其次开通创业板权限的前20个交易日的日均资产不少于10万(不含融资融券等信用资产),最后需要通过创业板基本知识问答通关后才能被券商认定为创业板合格的投资者,即成为合格的创业板投资者而开通创业板的交易权限。
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